泰康科技创新一年定期开放混合型证券投资基金基金代码：009490

基金代码：                    

009490                    

注册登记人：                    

泰康基金管理有限公司                    

基金托管人：                    

中国农业银行股份有限公司                    

投资目标：                    

本基金主要投资于科技创新主题相关行业和企业，通过精选股票和严格的风险控制，力争实现超过业绩比较基准的长期回报。                    

投资策略：                    

   1、大类资产配置策略

    本基金将利用基金管理人多年来在宏观经济分析上的丰富经验和积累，在每个封闭运作期，通过基金管理人构建的权益投资决策分析体系（MVPCT系统）定期评估宏观经济和投资环境，并对全球及国内经济发展进行评估和展望。在此基础上判断未来市场投资环境的变化以及市场发展的主要推动因素与变量，运用泰康量化资产配置模型，根据股票、债券、货币市场工具三种最主要大类资产的预期收益和风险，确定三者的最优配置比例并适时调整。

    2、科技创新主题的界定

    本基金所界定的科技创新企业是指坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求，主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的企业，重点关注新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保、生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业。

    3、股票投资策略

    本基金采用自上而下与自下而上相结合的方法，筛选符合主题要求的优质股票并构建投资组合。

    （1）行业配置策略

    本基金将根据科技创新主题相关各行业的特征，从行业发展周期、行业景气度、行业竞争格局、行业发展速度、行业发展趋势与市场空间、国家科技及产业政策影响程度等多维度评价各行业的投资价值，挑选出发展态势良好、具备技术深度或受益于国家科技及产业政策的重点配置行业。

    （2）个股选择策略

    通过定量分析和定性分析，自下而上地精选具有业绩支撑、估值合理、符合科技创新主题的相关上市公司股票进行投资。

    （3）科创板股票投资策略

    科创板是我国多层次资本市场的重要构成部分，具有大批具备发展潜力的成长性科技创新企业，本基金将予以重点关注。

    （4）港股通标的股票投资策略

    本基金所投资香港市场股票标的除适用上述股票市场投资策略外，还需关注：

    1）香港股票市场与大陆股票市场存在的差异对股票投资价值的影响，比如行业分布、交易制度、市场流动性、投资者结构、市场波动性、涨跌停限制、估值与盈利回报等方面。

    2）港股通每日额度应用情况。

    3）人民币与港币间的汇兑比率变化。

    4、存托凭证投资策略

    本基金可投资存托凭证，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析和定量分析相结合的方式，选择投资价值高的存托凭证进行投资。

    5、债券投资策略

    根据基金流动性管理及策略性投资的需要，本基金将进行国债、金融债、企业债等固定收益证券以及可转换债券的投资。债券投资策略包括利率策略、信用策略等，在严格控制风险的前提下，通过配置不同类别和期限的债券品种，提高基金非股票资产的收益率。

    6、资产支持证券投资策略

    通过对资产支持证券的发行条款、市场利率、支持资产的构成及质量、支持资产的现金流变动情况以及提前偿还率水平等因素的研究，评估资产支持证券的信用风险、利率风险、流动性风险和提前偿付风险，精选那些经风险调整后收益率较高的品种进行投资。

    7、股指期货和国债期货投资策略

    股指期货和国债期货为本基金辅助性投资工具。在风险可控的前提下，本基金将本着谨慎原则适度参与股指期货和国债期货投资。本基金参与股指期货和国债期货交易以套期保值为主要目的，运用期货对冲风险。

    8、融资及转融通证券出借业务投资策略

    本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上，审慎参与融资及转融通证券出借业务。本基金将基于对市场行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券、期限以及投资比例。

    9、开放期投资策略

    本基金以定期开放方式运作，即采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的运作方式。开放期内，基金规模将随着投资人对本基金份额的申购与赎回而不断变化。因此本基金在开放期将保持资产适当的流动性，以应付当 时市场条件下的赎回要求，并降低资产的流动性风险，做好流动性管理。            

投资范围：                    

本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市交易的股票（包括中小板、创业板、科创板及其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（“港股通标的股票”）、股指期货、国债期货、债券资产（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债的纯债部分、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、同业存单以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。                  

资产配置比例：                    

本基金的投资组合比例为：在封闭期内，股票投资占基金资产比例为60%-100%（开放期前一个月和后一个月以及开放期内不受该比例限制），其中投资于本基金定义的科技创新主题证券不低于非现金基金资产的80%，投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的50%；在开放期内，每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；封闭期内不受前述5%限制，但封闭期内每个交易日日终，在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。                    

业绩比较基准：                    

中国战略新兴产业成分指数收益率*70%+中证港股通 TMT主题投资指数收益率*10%+中债新综合全价(总值)指数收益率*20%